做好科创板有关准备工作

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所属分类:众筹融资

对货币政策分析

近日,未来货币政策的取向一直是市场关注的热点。官方在不同的会议场合中也就货币政策取向作出表态,结合近期官方的多次表态看,市场实际上已经对下一步货币政策走势的预期逐渐明朗。 例如,央行货币政策委员会一季度例会中出...

  

    各地方证监局纷纷表示,将在科创板开市前,重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面准备情况开展专项检查。

 

    广东和青岛证监局在通知中均提及严防“垫资开户”。例如,广东证监局要求,要严把“开户关”,做实风险揭示,具体来说,各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。从业人员要做实风险揭示,把科创板的风险特征给客户讲清讲透,禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相匹配的交易。

 

贴现率下行是“金融供给侧慢牛”长期驱动力

央行重提“总闸门”、MLF减量续作引市场对分母端恶化担忧。历史上04、09年也经历过分母端(流动性收紧)战胜分子(经济复苏)引调整。我们认为流动性二阶转弱但改革促风险偏好提升,贴现率不会大幅恶化。 分母端央行再提“总...

    监管部门还要求证券公司做好系统及业务流程改造和联调联测。信息系统安全平稳运行和业务流程顺畅是科创板顺利开市的关键。辖区证券公司要认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求,做好行情、订单、交易、清算、融资融券等各项业务流程和技术系统调整完善;特别要关注市价订单结算风险控制、融资融券信用违约风险控制等系统调整,能否适应科创板股票交易要求;认真参与上交所组织的各轮测试,对测试发现的问题及时改进并向上交所反馈;加强信息系统容量管理,防止科创板开通后因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。

 

    “系统改造这部分各证券公司应该都在准备了。”深圳某证券公司信息部门负责人表示,公司目前正在开展相关工作。上述广州营业部工作人员也透露,公司信息系统也不断针对科创板进行相应升级。

 

    此外,各证监局还要求辖区证券公司应建立科创板准备工作内部评估机制,由公司董事长、总经理牵头负责,对公司的内控制度、业务流程、合规风控措施、信息系统等进行全方位、无死角地审视、调整和优化。相关调整方案实际运行前,需经有关业务、合规、风控、技术部门负责人以及董事长和总经理评估通过、签字确认。

 

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盛宝银行三季度完成BinckBank收购

荷兰折扣经纪商BinckBank本周二公布了2019年第一季度财报。在报告中,该公司提供了关于盛宝银行收购计划的一些最新情况。  盛宝银行去年年底宣布计划以4.24亿欧元(4.77亿美元)收购BinckBank。BinckBank在报告中写道,该笔交易“得到了...